诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      诺德兴远优选一年持有期夹杂型           证券投资基金           招募说明书            （更新）          （2024 年 9 月）       基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司       基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司            二〇二四年九月                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      【要害教唆】       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）的募 集已获中国证监会 2020 年 12 月 22 日证监许可【2020】3640 号文注册。    基金经管东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场长进作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金家具贵府概要等信息败露文献，全面意志本基金家具的风 险收益特征，充分计划投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行包袱。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具性情，感性判断商场，并承担基 金投资中出现的种种风险，包括：商场风险、信用风险、流动性风险、经管风险、 操作或时期风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等 等。   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型 基金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、商场轨制以及交易执法等互异带来的独到风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔瓦解。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并 不组成本基金功绩瓦解的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎长途的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金金钱投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及交易执法等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港 股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能瓦解出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成示寂）、                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成平方交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节及基金家具贵府概要的具体 内容。      基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资 产投资于港股或采纳不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股，存 在分歧港股进行投资的可能。      本基金对每份基金份额确立一年的最短持有期限，在最短持有期限内基金份 额持有东说念主不成冷漠赎回或转机转出苦求，最短持有期限届满后的下一个就业日 （含当日）起不错冷漠赎回或转机转出苦求。      当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应 设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的估量章节。侧袋 机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行非凡鲜艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并顺心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。      本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。法律 律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。      本招募说明书所载内容限制 2024 年 8 月 30 日，财务数据和净值瓦解限制                                                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                   目    录              诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、序言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称《信息败露办法》）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性 风险经管规矩》”）过甚他估量规矩以及《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证 券投资基金基金合同》编写。    本招募说明书发扬了诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资 决策估量的一齐必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其实在性、准确性、无缺性承担法律就业。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府苦求召募的。本基金经管东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他估量规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                        二、释义         在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  及对基金合同的任何灵验更动和补充  一年持有期夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更动和 补充                                                                              投资基金招募说明书》过甚更新  基金份额发售公告》  司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等  员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动  日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的更动                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的更动  施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更动  年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁 布机关对其常常作念出的更动  员会  义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主  东说念主  内正当登记并存续或经估量政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织  理办法》及关系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者  内证券投资试点办法》及关系法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主  和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称  资东说念主                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务  监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构  括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等  有限公司或接受诺德基金经管有限公司委派代为办理登记业务的机构  所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户  机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户  件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面 证据的日历  财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历  长不得高出 3 个月  即自基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购证据日（对申 购份额而言，下同）或基金份额转机转入证据日（对转机转入份额而言，下同） 起至该日一年后的月度对日的前一日止的时间内，投资者不成冷漠赎回或转机 转出苦求；该日一年后的月度对日（含当日）起，投资者不错冷漠赎回或转机 转出苦求。若该月现实不存在对应日历的，则顺延至该月临了一日的下一个工                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  作日，若该对应日历为非就业日，则顺延至下一个就业日  的绽开日  圳证券交易所诞生的证券交易服务公司，向香港蚁合交易所进行申报，买卖规 定范围内的香港蚁合交易所上市的股票  该就业日为非港股通交易日，则本基金不绽开该就业日的申购（含按时定额申 购）、赎回及转机业务（如有））  表率基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从  苦求购买基金份额的步履  苦求购买基金份额的步履  规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履  告规矩的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转机为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履  所持基金份额销售机构的操作  申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  加上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入 苦求份额总额后的余额)高出上一绽开日基金总份额的 10%  银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简  收款项过甚他金钱的价值总和  净值和基金份额净值的过程  报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下 简称“规矩网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子败露网站）等媒介  法以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、金钱援救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或交易的债券等  份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到刚正对待  门账户进行处置计帐，目标在于灵验阻挠并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  导致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减 值准备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在重 大不确定性的金钱  事件  金基金家具贵府概要》过甚更新  澳门额外行政区和台湾地区                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易教练区富城路  99  号 18  层    办公地址：中国（上海）开脱贸易教练区富城路  99  号震旦国际大楼  18  层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：潘福祥    成立日历：2006 年  6  月  8 日    批准诞祈望关：中国证监会    批准诞生文号：证监基金字[2006]88 号    筹划范围：（一）发起、诞生和销售证券投资基金；（二）经管证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。    组织样子：有限就业公司    注册本钱：壹亿元东说念主民币    估量东说念主：孟晓君    估量电话：021‐68985199    股权结构：          天府清源控股有限公司                                    51%          北京天朗云创信息时期有限公司                    49%    经管基金：诺德价值上风夹杂型证券投资基金、诺德主题纯真配置夹杂型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风夹杂型证券 投资基金、诺德中小盘夹杂型证券投资基金、诺德周期策略夹杂型证券投资基 金、诺德货币商场基金、诺德成长精选纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德新 享纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德新盛纯真配置夹杂型证券投资基金、诺 德量化蓝筹增强夹杂型证券投资基金、诺德新宜纯真配置夹杂型证券投资基金、 诺德新旺纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德天富纯真配置夹杂型证券投资基 金、诺德浮滥升级纯真配置夹杂型证券投资基金、诺德量化中枢纯真配置夹杂                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德更生涯夹杂型证券投资 基金、诺德策略精选夹杂型证券投资基金、诺德中证研发立异 100 指数型证券 投资基金、诺德大类精选配置三个月按时绽开夹杂型基金中基金（FOF）、诺德 汇盈纯债一年按时绽开债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券 投资基金、诺德安瑞 39 个月按时绽开债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个 月持有期夹杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性 浮滥 6 个月持有期夹杂型证券投资基金、诺德上风产业夹杂型证券投资基金、 诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资 基金、诺德价值发现一年持有期夹杂型证券投资基金、诺德量化时尚一年持有 期夹杂型证券投资基金、诺德新能源汽车夹杂型证券投资基金、诺德安元纯债 债券型证券投资基金、诺德策略申报股票型证券投资基金、诺德兴新趋势夹杂 型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月持有 期夹杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金。      （二）主要东说念主员情况      潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度管帐学院客座 老师，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。     罗凯先生，董事、总司理、代任看护长，清华大学工商经管硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司， 先后担任华北区渠说念司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东说念主、商场总监、副总司理。      熊娟女士，董事，西南财经大学工商经管硕士，高档经济师。现任天府清 源控股有限公司党委副布告、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科 员，四川化工控股（集团）有限就业公司副主任，川化股份有限公司纪委布告， 四川省能源投资集团有限就业公司东说念主力资源部副部长，四川省新能源能源股份 有限公司党委副布告、纪委布告、工会主席。                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息时期 有限公司总监。曾任普华永说念管帐师事务整个限公司高档照顾人，宜信汇才商务 照顾人（北京）有限公司技俩司理。      邵海燕女士，董事，齐门经济贸易大学学士。现任好望角出入境商讨服务 （北京）有限公司东说念主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司 东说念主力资源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东说念主力资源总监，京银圣地国际游戏 投资（北京）有限公司东说念主力资源总监，北京煜盈金钱经管有限公司高档总监。      蔡立芹女士，董事，中国东说念主民大学经管学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森莳植机械有限公司财务司理，北京九五 太维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）商讨有限公司财务总监，普信 恒业科技发展（北京）有限公司税务总监。      史君艳女士，零丁董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成 齐）讼师事务所合伙东说念主。曾任泸天化（集团）有限就业公司职工，四川国豫律 师事务所讼师，中宏东说念主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成齐）讼师事 务所合伙东说念主，北京德恒（成齐）讼师事务所合伙东说念主。      许亮先生，零丁董事，清华大学体裁和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard  Business School）工商经管硕士。现任合一册钱创举合伙东说念主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理， 北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董 事长、司理；北京光影合一文化科技有限公司实践董事、司理。曾任北京清华 永新信息工程有限公司商场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高档财务分析师、 计谋技俩司理，鼎晖投资基金经管公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技 术有限公司实践副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集 团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。      张巍女士，零丁董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教 授，欢瑞世纪蚁结伴份有限公司零丁董事、众应互联科技股份有限公司零丁董 事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教 授。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司财务总监。曾任普华永说念中天管帐师事务所（非凡普通合伙）北 京分所审计部门高档司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北 京瀚富金钱经管有限公司财务总监。      王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公 司资金经管总监。曾任北京青云航空姿色有限公司时期员，北京朝方供用电安 装中心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原 清华控股有限公司）资金司理、资金高档司理职务。      刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金经管有限公司北 京分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金经管有限公司概述经管部。      高奇先生，监事，同济大学经管学学士。现任诺德基金经管有限公司运营 总监、计帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司推敲财务 部、安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金经管有限公 司，先后担任计帐登记部基金管帐、基金管帐主管、计帐登记部副司理等职务。       潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济经管学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资经管有限公司总司理，清华大学经济经管学院和国度管帐学院客座 老师，诺德基金经管有限公司董事、副总司理、总司理。      罗凯先生，董事、总司理、代任看护长，清华大学工商经管硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金经管有限公司， 先后担任华北区渠说念司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东说念主、商场总监、副总司理。       冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”                               ）学士，清华大 学经管学硕士。曾任清华兴业投资经管有限公司培训部司理，赛尔教诲科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金经管有限公司环球事务总监、北京分公司总 司理、公司总司理助理。      梁亮堂先生，副总司理，中国东说念主民大学工商经管学士，复旦大学工商经管 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金经管有限公司                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  区域营销总监，祥瑞信赖有限就业公司金融同行部高档业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总司理。      尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、经管科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金经管有限公司渠说念发展部高档司理， 万家基金经管有限公司总司理助理、商场总监，瑞泉基金经管有限公司（筹） 合伙东说念主，淳厚基金经管有限公司总司理助理。      严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开导部技俩司理、上海华腾系统软件有限 公司技俩司理、华安基金经管有限公司信息时期部技俩司理、天相投资照顾人有 限公司信息时期部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金经管有限公司，先后 担任信息时期技俩司理、信息时期部副司理、信息时期部总监。     郝旭东先生，上海交通大学金融学博士。2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西 部证券股份有限公司担任高档研究员职务，2011 年 1 月加入诺德基金经管有限 公司，担任了高档研究员职务，现任总司理助理。郝旭东先生具有基金从业资 格。郝旭东先生自 2021 年 6 月 1 日起担任本基金基金司理，自 2015 年 7 月 11 日起担任诺德成长上风夹杂型证券投资基金基金司理，自 2017 年 2 月 24 日至 今担任诺德成长精选纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理，自 2019 年 5 月 日起担任诺德策略申报股票型证券投资基金基金司理。      公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。      （三）基金经管东说念主的职责  金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金财产；  筹划方式经管和运作基金财产；  证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金离别 经管，离别记账，进行证券投资；               、基金合同过甚他估量规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；  法相宜基金合同等法律文献的规矩，按估量规矩计划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；                 、基金合同过甚他估量规矩，履行信息败露及禀报 义务；  基金合同过甚他估量规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向 他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照顾人照章合理要求提供的情况除外；  东说念主分拨基金收益；  会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  关贵府 15 年以上，法律律例另有规矩的从其规矩；  保证投资者不详按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金估量 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到估量贵府的复印件；                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  变现和分拨；  并文书基金托管东说念主；  权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；  金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产示寂机，基金经管东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  金事务的步履承担就业；  他法律步履；                                《基金合同》不成生 效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （四）基金经管东说念主的承诺  策略及限制等全权处理本基金的投资。  制轨制，采纳灵验措施，防护违反《证券法》步履的发生。  部驾驭轨制，采纳灵验措施，防护下列步履的发生：      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；        （2）不刚正地对待经管的不同基金财产；                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；        （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担示寂；      （5）用基金财产承销证券；      （6）用基金财产违反规矩向他东说念主贷款或提供担保；      （7）用基金财产从事承担无尽就业的投资；      （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；      （9）以基金财产向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （10）用基金财产从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券 交易行径；      （11）违反基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；      （12）法律、律例、中国证监会及基金合同退却的其他步履。  家估量法律、律例及行业表率，淳厚信用、长途尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪筹划；      （2）违反基金合同或托管公约及估量法律律例；      （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；      （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行乌有信息败露；      （5）断绝、侵扰、收敛或严重影响中国证监会照章监管；      （6）随意职守、滥用权利；      （7）泄露在职职时间洞悉的估量证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资推敲等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资； 协助、接受委派或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券交易；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （9）违反证券交易景色业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 淆乱商场步骤；      （10）贬损同行，以提高我方；      （11）在公开信息败露和告白中挑升含有乌有、误导、诓骗要素；      （12）以不高洁技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）参与洗钱或为洗钱行径提供协助；      （15）法律律例退却的其他步履      （1）依照估量法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。      （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取利益。      （3）不违反现行灵验的估量法律律例、基金合同和中国证监会的估量规矩， 不泄漏在职职时间洞悉的估量证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资推敲等信息。      （4）不得从事挫伤基金金钱的步履。      （5）不以任何样子为其他组织或个东说念主进行证券交易。      （五）基金经管东说念主的里面驾驭轨制      （1）保证公司筹划运作严格盲从国度估量法律律例和行业监管执法，自愿 形成称职筹划、表率运作的筹划想想和筹划理念。      （2）防护和化解筹划风险，提高筹划经管效益，确保筹划业务的稳健运行 和受托金钱的安全无缺，杀青公司的不竭、褂讪、健康发展。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、无缺、实时。      （1）健全性原则。里面驾驭应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个法子。      （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，维 护内控轨制的灵验实践。      （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离；      （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭果真立应当权责分明、互相制衡。      （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划经管方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭后果。      公司里面驾驭轨制由里面驾驭大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。 公司里面驾驭大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本管 理轨制的摘要和统辖，里面驾驭大纲明确了内控标的、内控原则、驾驭环境、 内控措施等内容。基本经管轨制包括风险驾驭轨制、投资经管轨制、基金管帐 轨制、信息败露轨制、查验稽核轨制、信息时期经管轨制、公司财务轨制、资 料档案经管轨制、功绩评估侦查轨制和热切应变轨制。部门业务规章是在基本 经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭就业、操作守则等 的具体说明。      公司制定里面驾驭轨制辞退了以下原则：      （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律、律例、规章和各 项规矩。      （2）全面性原则。里面驾驭轨制应当涵盖公司筹划经管的各个法子，不得 留有轨制上的空缺或弊端。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）审慎性原则。制定里面驾驭轨制应当以审慎筹划、防护和化解风险为 起点。      （4）当令性原则。里面驾驭轨制的制定应当跟着估量法律律例的诊疗和公 司筹划计谋、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      公司的里面驾驭系统是一个单干明确、互相牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面驾驭系统和援救其灵验性承担最终就业，各个业务部门 负责本部门的里面驾驭，看护长和合规稽核部负责查验公司的里面驾驭措施的 实践情况。具体而言，包括如下组成部分：        （1）董事会        负责制定公司的里面驾驭大纲，对公司里面驾驭负齐备的和最终的就业。      （2）看护长        负责公司过甚业务运作的合规稽核就业，对公司里面驾驭的实践情况进行 监督查验。看护长对董事会负责，将按时和不按时向董事会禀报公司里面驾驭 的实践情况，并按时向中国证监会呈送看护长评估禀报。      （3）合规稽核部        合规稽核部负责对公司各部门里面驾驭的实践情况进行监督。合规稽核部 对总司理负责，将按时和不按时对各业务部门里面驾驭轨制的实践情况和盲从 国度法律律例过甚他规矩的实践情况进行查验，当令冷漠修改建议。      （4）业务部门      里面驾驭是每一个业务部门的就业。各部门总监对本部门的里面驾驭负直 接就业，负责履行公司的里面驾驭轨制，并负责建立、实践和转机本部门的内 部驾驭措施。      基金经管东说念主确知建立里面驾驭系统、援救其灵验性以及灵验实践里面驾驭               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  轨制是董事会及经管层的就业，董事会承担最终就业；基金经管东说念主承诺以上关 于里面驾驭的败露实在、准确，并承诺根据商场的变化和基金经管东说念主的发展不 断完善里面驾驭轨制。                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主      一、基金托管情面况      （一）基本情况      称号：兴业银行股份有限公司      注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦      办公地址：上海市银城路 167 号      邮政编码：200120      法定代表东说念主：吕家进        成立日历：1988 年 8 月 22 日      批准诞祈望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号      组织样子：股份有限公司      注册本钱：207.74 亿元东说念主民币      存续时间：不竭筹划      （二）发展概况及财务景况      兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日端庄在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。限制 2023 年 12 月 31 日，兴业银行金钱总额达 10.16 万亿元，杀青营业收入 2108.31 亿元， 同比裁汰 5.19%，杀青包摄于母公司推进的净利润 771.16 亿元。      开业三十多年来，兴业银行永恒对峙“诚恳服务，相伴成长”的筹划理念， 力图于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。      （三）托管业务部的部门确立及职工情况      兴业银行股份有限公司总行设金钱托管部，下设概述经管处、基金证券业 务处、信赖保障业务处、答理私募业务处、家具经管处、稽核监察处、投资监 督经管处、运行经管处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金 从业资历。                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （四）基金托管业务筹划情况      兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。限制 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共 托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金金钱净值系数 25372.53 亿元，基金 份额系数 24324.13 亿份。      （五）基金托管东说念主的里面风险驾驭轨制说明      严格盲从国度估量托管业务的法律律例、行业监管规章和行内估量经管规 定，称职筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金金钱的 安全无缺，确保估量信息的实在、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。      兴业银行基金托管业务里面风险驾驭组织结构由兴业银行审计部、金钱托 管部内设稽核监察处及金钱托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业 务风险驾驭就业进行引导和监督；金钱托管部内设零丁、专职的稽核监察处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，具有零丁哄骗监督稽 核就业权利和智商。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险驾驭措施。      （1）全面性原则：里面驾驭连气儿金钱托管业务的全过程，袒护各项业务和 家具，以及从事金钱托管业务的各机构和从业东说念主员；      （2）要害性原则：里面驾驭应当在全面驾驭的基础上，关防范要业务事项 和高风险鸿沟；      （3）零丁性原则：开展托管业务的部门和岗亭果真立应权责分明、相对独 立、互相制衡；      （4）审慎性原则：内控与风险经管必须以防护风险，保证托管金钱的安全 与无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展金钱托管业务；      （5）制衡性原则：里面驾驭应当在治理结构、机构确立及权责分拨、业务 历程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （6）适合性原则：里面驾驭体系应同所处的环境相适合，以合理的成本实 现内控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及 筹划经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面驾驭存在的问题应当不详得 到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面驾驭应当量度实施成本与预期效益，以适当的成 本杀青存效驾驭。        （六）里面驾驭轨制及措施    严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制。    并实施风险驾驭措施。    监控。    制理念，并签订承诺书。    灾备中心，保证业务不中断。        （七）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和设施        基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过甚他估量规矩，托管东说念主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基 金金钱估值和基金净值的计划、收益分拨、申购赎回以过甚他估量基金投资和 运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。        基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和估量法律律例规矩的步履，应实时以书面样子文书基金经管东说念主限期纠正，基 金经管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样子对基金托管东说念主发出回函。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，立即禀报中国证监会， 同期，文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。        基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政律例和其他估量规矩， 或者违反基金合同约定的，应当断绝实践，立即文书基金经管东说念主，并实时向中 国证监会禀报。        基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易设施已经奏效的投资指示违反法律、 行政律例和其他估量规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管 东说念主，并实时向中国证监会禀报。                         诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、关系服务机构  （一）基金销售机构  称号：诺德基金经管有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易教练区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易教练区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层  法定代表东说念主：潘福祥  客户服务电话：400‐888‐0009    021‐68604888  传真：021‐68985121  估量东说念主：宋娟  网址：www.nuodefund.com          各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。基金管 理东说念主可根据估量法律律例的要求，采纳其他相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金经管东说念主网站公示。 （二）登记机构  称号：诺德基金经管有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易教练区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易教练区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层  法定代表东说念主：潘福祥  电话：400‐888‐0009  传真：021‐68985090  估量东说念主：武英娜                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （三）讼师事务所与承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  估量电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、徐莘  （四）管帐师事务所  称号：普华永说念中天管帐师事务所（非凡普通合伙）  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实践事务合伙东说念主：李丹  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  估量东说念主：顾俊懿    承办注册管帐师：单峰、顾俊懿                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    六、基金的召募      （一）基金召募的依据      本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》等估量法律律例及基金合同，经 2020 年 12 月 22 日中国证监会证 监许可【2020】3640 号文献准予召募注册。      （二）基金存续时间      不按时      （三）基金类型、运作方式      夹杂型证券投资基金、契约型绽开式      本基金对每份基金份额确立一年的最短持有期限，即自基金合同奏效日、 基金份额申购证据日或基金份额转机转入证据日起至该日一年后的月度对日的 前一日止的时间内，投资者不成冷漠赎回或转机转出苦求；该日一年后的月度 对日（含当日）起，投资者不错冷漠赎回或转机转出苦求。若该月现实不存在 对应日历的，则顺延至该月临了一日的下一个就业日，若该对应日历为非就业 日，则顺延至下一个就业日。      （四）召募方式      本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资东说念主公开导售，具体情况和联 系方法详见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。      （五）召募期限      本基金召募期限自本基金发售之日起不高出 3 个月。具体发售时期由基金 经管东说念主根据关系法律律例以及基金合同的规矩确定，并在基金份额发售公告中 败露。具体召募决策以基金份额发售公告为准，请投资者就发售和认购事宜仔 细阅读本基金的基金份额发售公告。      （六）召募对象      本基金份额的发售对象为相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个 东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）召募景色      本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开导售，详情见基金份额 发售公告以及基金经管东说念主网站。      （八）基金份额发售面值、用度及认购份额计划公式      本基金认购价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。      本基金的认购费率随认购金额的加多而递减，具体费率结构如下表所示：                  认购金额（M）           认购费率               M    本基金认购费由认购东说念主承担，不列入基金财产。基金认购用度用于本基金 的商场扩充、销售、登记等召募时间发生的各项用度。投资东说念主在召募期内不错 屡次认购本基金，认购用度按每笔认购金额确定认购费率，以每笔认购苦求单 独计划用度。      本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。计划公式如下：      当认购金额（含认购费）适用比例费率时：      净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）      认购用度＝认购金额－净认购金额      认购份额＝（净认购金额＋认购时间的利息）/基金份额发售面值      当认购金额（含认购费）适用固定费率时：      认购用度=固定金额      净认购金额=认购金额－认购用度      认购份额=（净认购金额+认购时间的利息）/基金份额发售面值      认购用度以东说念主民币元为单元，计划结果保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  五入。认购份额的计划保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入，由此计划舛讹 产生的示寂由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。      例如 1：某投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金，对应费率为 1.20%，假设 认购资金利息为 1.98 元，则其可得到的基金份额计划如下：      净认购金额＝100,000.00/（1+1.20%）＝98,814.23 元      认购用度＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77 元      认购份额＝（98,814.23＋1.98）/1.00＝98,816.21 份      即该投资东说念主投资 100,000.00 元认购本基金，若该笔资金在召募时间的利息 为 1.98 元，则可得到 98,816.21 份基金份额。      例如 2：某投资东说念主投资 7,000,000.00 元认购本基金，对应费率为每笔 1,000.00 元，假设认购资金利息为 138.08 元，则其可得到的基金份额计划如下：      认购用度＝1,000.00 元      净认购金额＝7,000,000.00－1,000.00＝6,999,000.00 元      认购份额＝（6,999,000.00＋138.08）/1.00＝6,999,138.08 份      即该投资东说念主投资 7,000,000.00 元认购本基金，若该笔资金在召募时间的利 息为 138.08 元，则可得到 6,999,138.08 份基金份额。      （九）投资东说念主对基金份额的认购      本基金召募期自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月。具体认购时期安 排请见本基金基金份额发售公告。基金经管东说念主可根据基金份额发售的现实情况 提前收尾或延长召募期，具体安排另行公告。      基金投资东说念主可在召募时间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的规 定办理基金认购手续，填写认购苦求书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金 份额发售公告）。初度认购之前必须持灵考据件开立诺德基金经管有限公司基 金账户和销售机构交易账户。      投资东说念主在召募期内可屡次认购基金份额，认购苦求一接纳理，不得取销。      投资东说念主在 T 日规矩时期内提交的认购苦求，可于 T+2 日后在原苦求网点或                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  通过基金经管东说念主的客户服务中心查询认购苦求是否被顺利受理。      基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 苦求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。      投资东说念主可于基金合同奏效后在原苦求网点或通过基金经管东说念主的客户服务中 心查询认购证据份额。      在本基金召募期内，投资东说念主通过直销机构、其他销售机构初度认购的单笔 最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元 （含认购费）。投资东说念主在召募期内屡次认购的，按单笔认购金额对应的费率档 次离别计费。认购苦求如故销售机构受理，则不可取销。      单一投资者持有本基金份额围聚度不得达到或者高出 50%，对于可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%围聚度 的情形，基金经管东说念主有权采纳驾驭措施。      （十）召募资金利息的处理方式      灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。      （十一）基金召募步履收尾前，投资东说念主的认购款项只可存入有证券投资基 金托管业务资历的交易银行的基金召募专用账户，任何东说念主不得动用。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的奏效      （一）基金合同的奏效      本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售， 并在10日内聘用法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起10日内，向中国证 监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式          如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列就业：  期入款利息；  基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱限度      基金合同奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时禀报中赐与披 露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个就业日内向中                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  国证监会禀报并冷漠科罚决策，如不竭运作、转机运作方式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。      法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              八、基金份额的申购与赎回      （一）申购和赎回景色      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在招募说明书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的绽开日实时期      投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，但本基金对每份基金份额设 置一年的最短持有期限，如果投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其持有的每份基 金份额的赎回绽开的时期可能不同。申购和赎回的具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平方交易日的交易时期（若该交易日为非港股通交易 日，则本基金不绽开该交易日的申购（含按时定额申购）、赎回及转机业务（如 有）），但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券交易所及关系金 融期货交易所交易时期变更或其他非凡情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开 日及绽开时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的估量 规矩在规矩媒介上公告。      基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时期在申购脱手公告中规矩。      认购份额的最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金经管 东说念主脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回脱手公告中规矩。本基金每份基金 份额在其最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金份额持有东说念主 方可就该基金份额冷漠赎回苦求。      在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  依照《信息败露办法》的估量规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时期。      基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申 购、赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回 或转机苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或转机的价钱为下 一绽开日基金份额申购、赎回或转机的价钱。对于尚未脱手办理赎回或者转机 转出业务的基金份额，投资者冷漠的赎回或者转机转出苦求不成立。      （三）申购与赎回的原则  净值为基准进行计划；  执法赎回；  投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。      基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管 东说念主必须在新执法脱手实施前依照《信息败露办法》的估量规矩在规矩媒介上公 告。      （四）申购与赎回的设施      投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在绽开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，若申购资金在规矩时期 内未全额到账，则申购不成立。投资东说念主全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证据基金份额时，申购奏效。        基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货交易所或交易商场数据传输延伸、通讯系统故障、银                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收执法限制或其它非基 金经管东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的因素影响业务处理历程时，赎回款项划付时 间相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同估量条件处理。      基金经管东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代 表销售机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回苦求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构不承担由此形成的示寂或不利后果。如 因苦求未得到登记机构的证据而形成的示寂，由投资东说念主自行承担。  时期进行诊疗，但须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的估量规矩在规矩媒 介上公告。      （五）申购与赎回的数额限制    申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。  份。某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一齐交易账户的基金份额余 额少于 1 份的，基金经管东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一齐赎回其在该销售机 构一齐交易账户持有的基金份额。    国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外。                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的限制。  基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险驾驭的需要，可采纳上述措施对基金 限度赐与驾驭。具体见基金经管东说念主关系公告。  份额的数目限制。基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的估量 规矩在规矩媒介上公告。      （六）申购份额与赎回金额的计划方式      本基金的申购费率如下：                  申购金额（M）          申购费率               M        本基金的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。投资东说念主在一天内如果有多笔申购，适用费率 按单笔离别计划。      本基金对每份基金份额确立一年的最短持有期限，本基金不收取赎回用度。  应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的估量规矩在规矩媒 介上公告。  持有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销推敲，定 期或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关系监管部门要求 履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并                         诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  另行公告。  制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率辞退关系法律律例以 及监管部门、自律执法的规矩。      申购灵验份额为按现实证据的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日基 金份额净值为基准计划，灵验份额单元为份，各计划结果均按照四舍五入方法， 保留极少点后两位，由此产生的示寂由基金财产承担，产生的收益归基金财产 整个。      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。计划公式如下：      当申购金额（含申购费）适用于比例费率时：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值      当申购金额（含申购费）适用于固定金额用度时：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值      例如：假设 T 日基金份额净值为 1.0500 元，某投资东说念主当日申购本基金 10 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主的申购用度及可取得的基金份 额为：      净申购金额=100,000.00/（1+1.50%）＝98,522.17 元      申购用度=100,000.00‐98,522.17＝1,477.83 元      申购份额=98,522.17/1.0500＝93,830.64 份      即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为     本基金的赎回金额计划公式如下：      赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以苦求当日基金份额净值，赎回 金额单元为元。各计划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产 生的示寂由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。      例如：假设某投资东说念主在某笔基金份额的最短持有期限到期后赎回该笔基金 份额 10,000 份，该日基金份额净值为 1.2800 元，则其取得的赎回金额计划如下：      赎回金额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元      即：投资东说念主在某笔基金份额的最短持有期限到期后赎回该笔基金份额 元。      （七）基金份额净值的计划      本基金基金份额净值的计划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或示寂由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后计划，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，基金合同另有约定或者经履行适 当设施，不错适当延伸计划或公告。      （八）申购份额与赎回份额的登记  内为投资东说念主加多权益并办理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起有权赎回该部分基金 份额；  内为投资东说念主扣除权益并办理相应的登记手续；  并最迟于脱手实施前按照《信息败露办法》的估量规矩在规矩媒介上公告。      （九）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：  投资东说念主的申购苦求。  交易且港股通临时停市，导致基金经管东说念主无法计划当日基金金钱净值。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。  能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 商证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。  份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%围聚度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据估量规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东说念主，基金经管东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等示寂。在暂停 申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项：  投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。  交易且港股通临时停市，导致基金经管东说念主无法计划当日基金金钱净值。  经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。  商证据后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎 回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付， 具体宽限支付决策以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办 理并公告。      （十一）无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基 金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份 额总额后的余额）高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数 赎回。      当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的金钱组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按平方赎回设施实践。      （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计划赎回金 额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  份额的限制。      （3）如本基金发生无数赎回，且单个绽开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎 回的基金份额高出前一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金经管东说念主不错对该 单个基金份额持有东说念主高出前一绽开日基金总份额 20%以上的赎回苦求实施宽限 办理。具体分为两种情况：      ①如果基金经管东说念主觉得有智商支付其他投资东说念主的一齐赎回苦求，为了保护 其他赎回投资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按平方设施进行。对于该 单个基金份额持有东说念主高出上一绽开日基金总份额 20%以上的赎回苦求，基金管 理东说念主在剩余支付智商范围内对其按比例证据当日受理的赎回份额，未证据的赎 回部分作宽限处理。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到一齐 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部 分赎回苦求将被取销。        ②如果基金经管东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有穷苦时，则整个 投资东说念主的赎回苦求（包括该单个基金份额持有东说念主高出上一绽开日基金总份额  比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，齐按照上述“（2）部分延 期赎回”的约定一并办理。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。      当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明估量处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告  介上刊登暂停公告。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。  时期，依照《信息败露办法》的估量规矩，最迟于从头绽开日在规矩媒介上刊 登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头开 放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。      （十三）基金转机      基金经管东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 关系执法由基金经管东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。      （十四）基金份额的转让     在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交易景色或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。      （十五）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户， 或者按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或者按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。      剿袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的设施收费。      （十六）基金的转托管                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的设施收取转托管费。      （十七）按时定额投资推敲      基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资推敲，具体执法由基金经管东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资推敲最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨，法律律例另有规矩的除外。      如关系法律律例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金经管东说念主将制定和实施相应的业务执法。      （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩或届时发布的关系公告。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金的投资      （一）投资标的      本基金主要通过精选个股，合理配置金钱权重，并在严格驾驭组合风险基 础上，力争杀青卓著功绩比较基准的投资收益，谋求基金金钱的耐久稳健地增 值。      （二）投资范围      本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准、注册上市的股票）、内 地与香港股票商场交易互联互通机制下允许买卖的香港蚁合交易所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、场地政府债、可交换债券、可转机债券、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、货币商场器用、金钱援救证券、银行入款、 同行存单、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须相宜中国证监会的关系规矩）。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。     本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%-70%，其中投资于港股通标的股 票的比例不高出股票金钱的 50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     本基金参与股指期货交易，应相宜法律律例规矩和基金合同约定的投资限 制并盲从关系期货交易所的业务执法。     如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在 履行适当设施后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略      本基金通过对宏不雅经济、政策环境、商场情感、估值水对等因素的深化分                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  析，对畴昔股票商场和债券商场的走势进行科学合理的预判，确定组合中股票、 债券、货币商场器用过甚他金融器用的比例，力争将大类金钱配置比例驾驭在 合理的水平。     在大类金钱配置中，本基金主要计划：（1）宏不雅经济计划，包括 GDP 增长 率、工业加多值、PPI、CPI、商场利率变化、相差口贸易数据、金融政策等， 以判断经济波动对商场的影响；（2）政策因素，与证券商场密切关系的种种政 策出台对商场的影响；          （3）商场方面计划，包括股票及债券商场的涨跌及预期 收益率、商场举座估值水平及与国际商场的比较、商场资金供求关系过甚变化 等。     （1）A 股投资策略     本基金主要通过定性分析及定量分析对上市公司基本面进行研判。定性分 析中，本基金将主要计划以下方面：①公司发展计谋裸露，且不详顺应社会经 济发展趋势；②公司在本行业内具有显著竞争上风和实力，能充分专揽发展机 遇、保持最初。定量分析中，主要针对上市公司的财务数据（包括但不限于主 营业务收入、利润增长率、预期利润率等财务计划）进行比较与评判，从而选 择出基本面向好、财务稳健透明的企业。     另外，本基金还将采纳估值分析方法对个股进一步筛选，通过基本面研判 及估值水瓜分析，发掘出具有耐久投资价值的股票。估值分析中采纳的估值方 法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－耐久成长法（PEG）、企业 价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、 开脱现款流贴现模子（FCFF、FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。     （2）港股通标的股票投资策略     本基金将投资港股通标的股票，通过比较港股通标的股票个股与 A 股商场 同类公司的基本面及估值水对等要素，优选质地优良、具备估值上风的公司进 行配置。     在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种采纳两个档次进行投 资经管。在类属配置档次，结合对宏不雅经济、商场利率、供求变化等因素的综                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  合分析，根据交易所商场与银行间商场类属金钱的风险收益特征，按时对投资 组合类属金钱进行优化配置和诊疗，确定类属金钱的最优权重。     在券种采纳上，本基金以耐久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用 投资经管策略，实施积极主动的债券投资经管。     跟着国内债券商场的深化发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易样子 将加多债券投资盈利模式，本基金会密切追踪商场动态变化，采纳合适的介入 契机，谋求合理的投资申报。     可转机债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价 值、债券价值和转机期权价值。同期，由于商场的流动性因素影响，可转机债 券的商场交易价钱相对于其内在价值会存在不同进程的溢价。本基金将通过对 可转机债券内在价值的评估，采纳投资价值相对低估的可转机债券。     金钱援救证券的订价受商场利率、刊行条件、标的金钱的组成及信用风险 和索求偿还率等多种因素影响，其估值方法主要所以根据耐久历史统计数据建 立的数目化模子为基础。本基金将分析金钱援救证券的金钱特征，揣度负约率 和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子,对金钱援救证券进行估 值。本基金将严格驾驭金钱援救证券的总体投资限度并进行散布投资，以裁汰 流动性风险。     本基金在股指期货投资中将以驾驭风险为原则，以套期保值为目标，严慎 参与股指期货投资。本基金通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，结合 基金股票组合的现实情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素 的分析，采纳合适的期货合约构建相应的头寸，以诊疗投资组合的风险裸露， 裁汰系统性风险。本基金还将利用股指期货手脚组合流动性经管器用，裁汰现 货商场流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。      （四）投资限制                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金的投资组合应辞退以下限制：      （1）本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%–70%，其中投资于港股通 标的股票的比例不高出股票金钱的 50%；      （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股系数计划）不高出基金金钱净值的 10%；      （4）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计划）                      ，不高出该证券的 10％；      （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种金钱援救证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10％；      （6）本基金持有的一齐金钱援救证券，其市值不得高出基金金钱净值的     （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)金钱援救证券的比例，不得高出 该金钱援救证券限度的 10％；      （8）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种金钱援救 证券，不得高出其种种金钱援救证券系数限度的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱援救证券。 基金持有金钱援救证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资设施，应在 评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出 基金金钱净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （12）本基金经管东说念主经管的一齐绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投 资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的 30%；      （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得高出基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；      （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；      （15）本基金的基金金钱总值不高出基金金钱净值的 140%；      （16）本基金投资股指期货，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交易 日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%； 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金金钱 净值的 10%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得高出上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计划）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的估量约定；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱援救证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等；      （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不 相宜上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国 证监会规矩的非凡情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。      基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。      如法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述限制性规矩，如适用于本基                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  金，则在履行适当设施后，本基金投资不再受关系限制或按照诊疗后的规矩执 行，但须提前公告。      为转机基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：     （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行径。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实 际驾驭东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场刚正合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。      如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性规矩，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行适当设施后可不受上述规矩的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。      （五）功绩比较基准      本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*45%+中债概述全价指数收 益率*50%+恒生指数收益率*5%。     沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券商场中及第 生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为成份股样本， 以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  一种股价指数。中债概述全价指数是中央国债登记结算有限就业公司编制的综 合反应银行间债券商场和沪深交易所债券商场的跨商场债券指数，能较好地反 映债券商场的举座收益。     本基金为夹杂型证券投资基金，主要通过精选个股，合理配置金钱权重， 并在严格驾驭组合风险基础上，力争杀青卓著功绩比较基准的投资收益，谋求 基金金钱的耐久稳健地升值，因此通过参考畴昔预期的大类金钱配置比例，本 基金及第“沪深 300 指数收益率*45%+中债概述全价指数收益率*50%+恒生指数 收益率*5%”手脚本基金的功绩比较基准, 不详客不雅、合理地反应本基金的风险 收益特征。     如果今后由于本基金功绩比较基准中所使用的指数更更称号、暂停或阻隔 发布、或今后法律律例发生变化，或畴昔商场发生变化导致此功绩比较基准不 再适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金时， 经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在按照监管部门要求履行 适当设施后变更功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券 型基金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易执法等互异带来的独到风险。     （七）基金经管东说念主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法  额持有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐 师事务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  开基金份额持有东说念主大会审议。          侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。          侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规矩。          （九）基金的投资组合禀报          基金经管东说念主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在乌有纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带就业。          基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本禀报中的 财务计划、净值瓦解和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。          本投资组合禀报所载数据取自《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资 基金 2024 年第 2 季度禀报》，禀报限制日历为 2024 年 6 月 30 日。     序号            技俩          金额（元）             占基金总金钱的比例（%）          其中：股票                  83,692,013.99            59.44          其中：债券                   2,121,783.53            1.51               金钱援救证券                        -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -          金钱 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币 8,985,513.72 元，占期末净 值比例为 7.41%。                         诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                           占基金金钱净值比     代码          行业类别          公允价值（元）                                                            例（%）     A    农、林、牧、渔业                      1,698,827.00            1.40     B    采矿业                           3,181,052.00            2.62     C    制造业                          63,697,094.79           52.51     D    电力、热力、燃气及水分娩和供          应业                                          -            -     E    建筑业                           3,089,176.00            2.55     F    批发和零卖业                             581,229.00         0.48     G    交通运载、仓储和邮政业                   1,579,977.05            1.30     H    住宿和餐饮业                                      -            -     I    信息传输、软件和信息时期服务          业                                  522,784.43         0.43     J    金融业                                         -            -     K    房地产业                                        -            -     L    租出和商务服务业                                    -            -     M    科学研究和时期服务业                         356,360.00         0.29     N    水利、环境和环球设施经管业                               -            -     O    住户服务、修理和其他服务业                               -            -     P    教诲                                          -            -     Q    卫生和社会就业                                     -            -     R    文化、体育和文娱业                                   -            -     S    概述                                          -            -          系数                           74,706,500.27           61.58          行业类别          公允价值（东说念主民币）             占基金金钱净值比例（%） 原材料                            117,297.63                      0.10 非日常生涯浮滥品                     2,190,811.64                      1.81 日常浮滥品                        1,256,144.57                      1.04 能源                           1,033,541.65                      0.85 金融                             822,069.13                      0.68 医疗保健                         1,980,218.98                      1.63 工业                                      -                         - 信息时期                                    -                         - 通讯服务                         1,585,430.12                      1.31 公用行状                                    -                         - 房地产                                     -                         - 系数                           8,985,513.72                      7.41                             诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  明细      序号    股票代码       股票称号   数目（股） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）     序号             债券品种      公允价值（元）            占基金金钱净值比例（%）            其中：政策性金融债                        -                  - 细        序号    债券代码       债券称号   数目（张） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%） 券投资明细            本基金本禀报期末未持有金钱援救证券。  明细            本基金本禀报期末未持有贵金属。  细                             诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本禀报期末未持有权证。       本基金本禀报期末未投资股指期货。       本基金本禀报期末未投资股指期货。        本基金本禀报期末未投资国债期货。        本基金本禀报期末未投资国债期货。       本基金本禀报期末未投资国债期货。  查，或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形       本禀报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案拜谒的情况， 在禀报编制日前一年内也不存在受到公开诽谤、处罚的情况。       本基金本禀报期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。      序号         称号                   金额（元）                                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       序号         债券代码        债券称号      公允价值（元）             占基金金钱净值比例（%）        本基金本禀报期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。         由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                   十、基金的功绩            基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎长途的原则经管和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 畴昔瓦解，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩瓦解的保 证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：                                        功绩比                                                 功绩比较基                   净值增长       净值增长率    较基准       阶段                                        准收益率标       ①－③       ②－④                    率①         设施差②    收益率                                                  准差④                                        ③ 日至 2024 年          -1.03%     0.66%   1.97%      0.44%      -3.00%    0.22% 日至 2023 年         -19.76%     0.58%   -4.75%     0.43%      -15.01%   0.15% 日至 2022 年          -2.39%     1.11%   -10.35%    0.65%       7.96%    0.46%                    -6.23%     0.40%   -3.57%     0.49%      -2.66%    -0.09% 日（基金合同                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      奏效日）至       注；本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*45%+中债概述全价指 数收益率*50%+恒生指数收益率*5%。 收益率变动的比较  注：本基金成立于 2021 年 6 月 1 日，图示时期段为 2021 年 6 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 本基金建仓时间自 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日，禀报期收尾金钱配置比例相宜 本基金基金合同规矩。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十一、基金的财产      （一）基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以过甚他金钱的价值总和。      （二）基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据关系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的援救和贬责      本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主援救。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产 不得被贬责。      基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金金钱的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易景色的交易日以及国度法 律律例规矩需要对外败露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等金钱及欠债。      （三）估值原则      基金经管东说念主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门估量规矩。  有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近交易日的报价不成实在反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确 定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制手脚特征计划。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有关系金钱或欠债 所产生的溢价或折价。  利用数据和其他信息援救的估值时期确定公允价值。采纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  值进行诊疗并确定公允价值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                        ，以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变 化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管 理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值，具体 估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；      （4）交易所上市交易的可转机债券以逐日收盘价手脚估值全价；      （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值时期确定公允价值。 在交易所商场挂牌转让的金钱援救证券，采纳估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行诊疗以证据估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采纳估值技 术确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初度公开导行未上市的无尽售期的股票和债券，采纳估值时期确定公                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司推进公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会估量规矩确定公允价值。  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异， 未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  值。      （1）评估金融繁殖品价值时，应当采纳商场公认或者合理的估值方法确定 公允价值；      （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算价估值。当 日结算价及结算执法以《中国金融期货交易所结算坚信》为准。  的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。  应酬易景色所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关系税金诊疗日或现实支付日进行相应的估值 诊疗。  金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  值。  确保基金估值的刚正性。  按国度最新规矩估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 设施及关系法律律例的规矩或者未能充分转机基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据估量法律律例，基金金钱净值计划和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金估量 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念， 按照基金经管东说念主对基金净值的计划结果对外赐与公布。      （五）估值设施  额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或示寂由基金财产承担。基金经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。      基金经管东说念主每个就业日计划基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公告。  或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金金钱估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管 东说念主按规矩对外公布。      （六）估值症结的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  销售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值症结，导致其他当事东说念主遭遇示寂的， 过错的就业东说念主应当对由于该估值症结遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直示寂按 下述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。      上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主形成示寂机，估值症结就业方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结就业方承 担；由于估值症结就业方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主形成示寂的， 由估值症结就业方对径直示寂承担抵偿就业；若估值症结就业方已经积极和洽， 况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿就业。估值症结就业方应付更正的情况向估量当事东说念主进行证据，确保估值 症结已得到更正。      （2）估值症结的就业方对估量当事东说念主的径直示寂负责，分歧波折示寂负责， 况兼仅对估值症结的估量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结就业方仍应付估值症结负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益示寂(“受损方”)，则估值症结责 任方应抵偿受损方的示寂，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得 的欠妥得利返还的总和高出其现实示寂的差额部分支付给估值症结就业方。      （4）估值症结诊疗采纳尽量归附至假设未发生估值症结的正确情形的方 式。      估值症结被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的就业方；      （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的示寂                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  进行评估；      （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的就业方进行 更正和抵偿示寂；      （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向估量当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值计划出现症结时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护示寂进一步扩大。      （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额持有东说念主形成示寂需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的就业，经确 认后按以下条件进行抵偿：      ①本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，与本基金估量的管帐问题， 如经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致 时，按基金经管东说念主的建议实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的示寂， 由基金经管东说念主负责赔付。      ②若基金经管东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由 此给基金份额持有东说念主形成示寂的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照过错进程各自承担相应的就业。      ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，诚然屡次从头 计划和查对尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金经管东说念主的计划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的示寂， 由基金经管东说念主负责赔付。      ④由于基金经管东说念主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计划症结而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形  他原因暂停营业时；  商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据      基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进 行复核。基金经管东说念主应于每个就业日交易收尾后计划当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核证据后发送 给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规矩对基金净值赐与公布。      （九）非凡情况的处理  差不手脚基金金钱估值症结处理。  遗漏，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该症结的，由此形成的基金金钱估 值症结，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。      （十）实施侧袋机制时间的基金金钱估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金的收益与分拨        （一）基金利润的组成        基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。        （二）基金可供分拨利润        基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已杀青收益的孰低数。        （三）基金收益分拨原则  行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不 进行收益分拨；  现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主理有的认/申购份额通过红 利再投资所得基金份额的最短持有期限肇端日与该认/申购份额最短持有期限 肇端日沟通；  的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；        在不叛逆法律律例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金经管东说念主经与托管东说念主协商一致，诊疗基金收益分拨原则， 并于实施日前在规矩媒介上公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。        （四）收益分拨决策        基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （五）收益分拨决策果真定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 计划方法，依照《业务执法》实践。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的用度和税收      （一）基金用度的种类  的信息败露用度；       《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；  他用度。      本基金阻隔计帐时所发生的用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。      （二）基金用度计提方法、计提设施和支付方式      本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。基金经管费 的计划方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                        诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。基金托管费 的计划方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据估量律例及相应协 议规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度：  基金财产的示寂；  目。      （四）实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （五）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度估量税收征收的规矩代扣代缴。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策  管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露；  管帐核算，按照估量规矩编制基金管帐报表；  并以托管公约约定的方式证据。      （二）基金的年度审计  共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。  换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》                       、《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过甚他估量规矩。关系法律律例对信息 败露的败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。      （二）信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和不法 东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会规矩媒介败露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。      （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。      本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民 币元。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （五）公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：                        《基金合同》、基金托管公约、基 金份额发售公告      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体设施，说明基金家具的性情等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一齐事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、 信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。      （3）基金家具贵府概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基 金家具贵府概要。      （4）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产援救及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。      （5）基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 基金合同和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在规矩网站上。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载《基金合同》奏效公告。      《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。      基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计划方式及估量申购、赎回费率，并保证投资者不详在基 金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。      基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将 年度禀报登载在规矩网站上，并将年度禀报教唆性公告登载在规矩报刊上。基 金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的 管帐师事务所审计。      基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报， 将中期禀报登载在规矩网站上，并将中期禀报教唆性公告登载在规矩报刊上。      基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度报 告，将季度禀报登载在规矩网站上，并将季度禀报教唆性公告登载在规矩报刊 上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、 中期禀报或者年度禀报。      如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时禀报“影响投资者 决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  禀报期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形 除外。      基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组合金钱情况过甚 流动性风险分析等。      本基金发生要紧事件，估量信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；      （3）转机基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；      （5）基金经管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；      （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金经管东说念主的现实控 制东说念主变更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；      （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；      （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关系步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  金托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；      （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、现实驾驭东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提设施、计提方式和费 率发生变更；      （16）基金份额净值计价症结达基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金脱手办理申购、赎回；      （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；      （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；     （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；      （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；      （22）基金经管东说念主采纳舞动订价机制进行估值；      （23）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开泄漏。      基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规矩网站 上，并将计帐禀报教唆性公告登载在规矩报刊上。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金经管东说念主应在基金年报及中期禀报中败露其持有的金钱援救证券总额、 金钱援救证券市值占基金净金钱的比例和禀报期内整个的金钱援救证券明细。     基金经管东说念主应在基金季度禀报中败露其持有的金钱援救证券总额、金钱支 持证券市值占基金净金钱的比例和禀报期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱援救证券明细。     基金经管东说念主在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既 定的投资政策和投资标的等。     基金经管东说念主应在基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报等按时禀报 和招募说明书（更新）等文献中败露本基金参与港股通交易的关系情况。     本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。     （六）信息败露事务经管      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门 及高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基 金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得泄 露未公开败露的基金信息。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信 息败露内容与形态准则等律例的规矩。      基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时禀报、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐禀报                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子 证据。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、无缺、实时。      为强化投资者保护，擢升信息败露服务质地，基金经管东说念主应当按照中国证 监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律执法的关系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律观念书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后     （七）信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 律例规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸基金信息败露的情形      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金关系 信息：  原因暂停营业时；  金钱价值时；                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和设施      当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐 师事务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。      基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。      （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回  为基础，证据基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户份额的赎回苦求并支付赎回款项。  换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。  回。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。      （三）实施侧袋机制时间的基金投资      侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主计划各项投资运作计划和基金功绩计划时应当以主袋账户金钱为基 准。      基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的诊疗，因金钱流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制时间的基金用度  产净值手脚基数计提。  后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。      （五）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付      特定金钱以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金经管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定金钱赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。      阻隔侧袋机制后，基金经管东说念主实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。      （六）侧袋机制的信息败露      在启用侧袋机制、处置特定金钱、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定金钱流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。      处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时期、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等要害信息。      基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时间本基金暂停败露侧袋账户的基金净值信息。      侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当在基金按时禀报中败露禀报期内特定 金钱处置进展情况，败露禀报期末特定金钱可变现净值或净值区间的，需同期 注明不手脚特定金钱最终变现价钱的承诺。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，在适用于本基 金的情况下，本基金经管东说念主可在履行适当设施后，对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十八、风险揭示      本基金为夹杂型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券 型基金和货币商场基金。      （一）投资于本基金的主要风险      证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等种种因素 的影响而引起的波动，将对本基金金钱产生潜在风险，主要包括：      （1）政策风险      货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的 影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。      （2）经济周期风险      证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济 运行景况将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。      （3）利率风险      金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变 化的影响。      （4）购买力风险      如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金金钱的保值升值。      （5）上市公司筹划风险      上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景况、商场长进、 行业竞争、东说念主员教训等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者不详用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不成 齐备藏匿。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      指基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、 断绝支付到期本息，导致基金金钱示寂。      指基金金钱不成飞速转变成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。      在本基金交易过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生 基金仓位诊疗的穷苦，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。      本基金主要的流动性风险经管方法说明        （1）拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估      股市流动性风险指的是由于将股票变成现款方面存在的潜在穷苦而形成的 投资者收益的不确定性以及在不改变当前股价的前提下以较低的成本飞速完成 多量交易的可能性方面存在的风险。和好意思国等进修商场比拟我国的流动性系统 风险比例占比仍然较高，因此该特色决定了波动率也较高，跟着现在商场政策 的完善以及流动性较好的股票得到投资者嗜好进程的擢升，流动性系统性风险 呈显贵下降的趋势，为投资者通过组合投资把流动性风险的散布提供了越来越 大的可行性。      债券商场流动性风险是指通过该商场来出售与购买债券方面存在的穷苦而 对投资者所形成的风险。因银行间债券商场具有交易经常、交易金额较大、交 易链条较长的特色，若个别机构因流动性不及，则有可能形成后续交易链条中 的其他机构受到累赘，将会对商场的褂讪性形成影响。      （2）无数赎回情形下的流动性风险经管措施      在本基金出现无数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的金钱组合 景况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，若发生无数赎回，对于单个绽开日 内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额高出上一绽开日的基金总份额的 额 20%以上的赎回苦求实施宽限办理。      （3）实施备用流动性风险经管器用的情形、设施及对投资者的潜在影响                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金可能实施备用的流动性风险经管器用，以更好地应付流动性风险。 基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依 照法律律例及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险经管器用，对赎回申 请等进行限定诊疗，手脚特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施， 包括但不限于：1）宽限办理无数赎回苦求；2）暂停接受赎回苦求；3）减速支 付赎回款项；4）暂停基金估值，当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以 上的，经与基金托管东说念主协商证据后，本基金将暂停基金估值，并采纳减速支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施；5）舞动订价。      当基金经管东说念主实施流动性风险经管器用时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于不成申购本基金、赎回苦求不成证据或者赎回款项延伸到 账等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。      （4）实施侧袋机制对投资者的影响      侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定金钱分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目标在 于灵验阻挠并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额按规矩绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定金钱的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临示寂。      实施侧袋机制时间，基金经管东说念主计划各项投资运作计划和基金功绩计划时 以主袋账户金钱为基准，不反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本 基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按时禀报中败露禀报 期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不手脚特定金钱最终变现价钱的承 诺，对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和 承诺的就业。      基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      （5）本基金的申购、赎回安排                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时期在申购脱手公告中规矩。      认购份额的最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金经管 东说念主脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回脱手公告中规矩。本基金每份基金 份额在其最短持有期限届满后的下一个就业日（含当日）起，基金份额持有东说念主 方可就该基金份额冷漠赎回苦求。      本基金对每份基金份额确立一年的最短持有期限，在最短持有期限内基金 份额持有东说念主不成冷漠赎回或转机转出苦求，最短持有期限届满后的下一个就业 日（含当日）起不错冷漠赎回或转机转出苦求。      在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济局势和证券商场等判断 有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、经管技能和经管时期等对基金收益水平存在影响。      指关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面驾驭存在颓势或者东说念主为因 素形成操作无理或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部 门诓骗、交易症结、IT 系统故障等风险。      在本基金的种种交易步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者 差错而影响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可 能来自基金经管公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算 机构等等。      指基金经管或运作过程中，违反国度法律、律例的规矩，或者基金投资违 反律例及基金合同估量规矩的风险。      指每个就业日基金估值可能发生症结的风险。      本基金属于夹杂型基金，股票、债券和货币等大类金钱之间的配置策略受 宏不雅经济、微不雅经济、商场环境、时期周期等种种因素的影响，配置策略的错                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  误将导致本基金的特定风险。      （1）港股通投资风险      ①港股交易失败风险      港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港蚁合交易整个限公司开市 前阶段，当日额度使用罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所 不竭交易时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行 买入交易的风险。如果畴昔港股通关系业务执法发生变化，以新的业务执法为 准。      ②汇率风险      本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资于香港商场。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而 导致基金金钱濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值 的波动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发 布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时期延伸或是汇率数据症结等情况， 可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。      ③境外商场的风险      本基金通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港商场，投资 将受到香港商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、税收政策、产业政 策、交易执法、结算、托管以过甚他运作风险等多种因素的影响，上述因素的 波动和变化可能会使基金金钱濒临潜在风险。      （2）金融繁殖品风险      金融繁殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础金钱或指数， 其评价主要源自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于繁殖品需承受 商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁殖品等闲 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，只怕候比投资标的金钱要承担 更高的风险。况兼由于繁殖品订价额外复杂，不适当的估值有可能使基金金钱 濒临示寂风险。      股指期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的金钱价钱的微弱的变动就可能会使投资者权益遭遇较大示寂。股                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时期内补足保证金，按规 定将被强制平仓，可能给投资带来要紧示寂。      （3）金钱援救证券风险      本基金投资金钱援救证券，金钱援救证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致金钱援救 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受金钱援救证券商场限度及交易 活跃进程的影响，金钱援救证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的金钱援救证券 之债务东说念主出现负约，或在交易过程中发生交收负约，或由于金钱援救证券信用 质地裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产示寂。      交游、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金金钱的示寂。      （二）声明  须自行承担投资风险。  经管东说念主与基金代销机构齐不成保证其收益或本金安全。                     诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更  会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  自表决通过之日起奏效，且自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在规矩媒 介公告。      （二）《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当阻隔：  基金托管东说念主贯串的；      （三）基金财产的计帐  内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。  管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。  估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐禀报；      （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律观念书；      （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。  而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的估量要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容撮要      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （1）根据《基金法》、               《运作办法》过甚他估量规矩，基金经管东说念主的权利包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度估量法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》规矩的用度； 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律步履； 基金提供服务的外部机构；                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  赎回、转机和非交易过户等的业务执法；     （2）根据《基金法》              、《运作办法》过甚他估量规矩，基金经管东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金离别 经管，离别记账，进行证券投资；               《基金合同》过甚他估量规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按估量规矩计划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 禀报义务； 《基金合同》过甚他估量规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密， 不向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科照顾人照章合理要求提供的情况除外；                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  东说念主分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 15 年以上，法律律例另有规矩的从其规矩； 保证投资者不详按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金估量 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到估量贵府的复印件； 变现和分拨； 并文书基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产示寂机，基金经管东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担就业； 他法律步履；                             《基金合同》不成生 效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、               《运作办法》过甚他估量规矩，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧示寂的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金计帐；     （2）根据《基金法》、               《运作办法》过甚他估量规矩，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金离别确立账户，零丁核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；               《基金合同》过甚他估量规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产； 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       《基金合同》过甚他估量规矩另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外 部专科照顾人照章合理要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金经管东说念主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否 采纳了适当的措施； 法律律例另有规矩的从其规矩； 赎回款项； 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分拨； 和银行监管机构，并文书基金经管东说念主； 就业不因其退任而免除； 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产示寂机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金经管东说念主追偿；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）根据《基金法》、               《运作办法》过甚他估量规矩，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项哄骗表决权； 拿告状讼或仲裁；     （2）根据《基金法》、               《运作办法》过甚他估量规矩，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限就业；     （二）基金份额持有东说念主大会                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。     本基金份额持有东说念主大会未诞寿辰常机构，如今后诞生基金份额持有东说念主大会 的日常机构，按照关系法律律例的要求实践。     （1）除法律律例、中国证监会另有规矩之外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；            《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。     （2）在法律律例规矩和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对 基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和 基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  赎回费率或诊疗收费方式、诊疗基金份额类别果真立； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内诊疗估量认 购、申购、赎回、转机、基金交易、非交易过户、转托管等业务执法； 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。     （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。     （2）基金经管东说念主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。     （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主冷漠书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金 经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。     （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主冷漠书面提议。基金经管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提 议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。     （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、侵扰。     （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。     （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规矩媒 介公告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点；     （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、委派的公证机关及 其估量方式和估量东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。     （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管 理东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影 响表决观念的计票服从。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。     （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委派说明委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。 现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明相宜法律律例、《基金合 同》和会议文书的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。     （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以会 议文书载明的样子在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。     在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公布关系教唆性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经文书不参加收取表决观念的，不影响表决服从； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念； 具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的委派东说念主理有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。     （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，本基金可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持 有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通讯方式开会的设施进行。基金份额持有 东说念主也不错采纳收集、电话或其他方式进行表决，或者采纳收集、电话或其他非 书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。     （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错采纳 书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。     （1）议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基 金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。     基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。     基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。     （2）议事设施     在现场开会的方式下，起点由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定设施确定和                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派 东说念主姓名（或单元称号）和估量方式等事项。     在通讯开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。     基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：     （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规矩 的须以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。     （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证 监会或本基金合同另有规矩外，转机基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。     基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。     采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证说明，不然提 交相宜会议文书中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文书规矩的表决观念视为灵验表决，表决观念邋遢不清或互相矛                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。     基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。     （1）现场开会 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金 经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的服从。     （2）通讯开会     在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。     基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。     基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。     若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：     （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；     （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；     （3）通讯开会的径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含 二分之一）；     （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主 参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；     （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主；     （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （7）额外决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。     侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。     侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规矩以本节非凡约定 内容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关系规矩。 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或 监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。      （三）基金合同破除和阻隔的事由设施以及财产计帐方式      （1）变更基金合同波及法律律例规矩或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备 案，自表决通过之日起奏效，且自奏效后方可实践，自决议奏效后两日内在规 定媒介公告。     有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当阻隔：     （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；     （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；     （3）《基金合同》约定的其他情形；     （4）关系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个就业 日内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。     （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。     （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援救、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。     （4）基金财产计帐设施： 告出具法律观念书；     （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。     依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。     计帐过程中的估量要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经相宜《中华                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。     基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。     （四）争议科罚方式      各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同估量的一切争议，如 经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败 诉方承担。     争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、长途、尽 责地履行基金合同规矩的义务，转机基金份额持有东说念主的正当权益。     基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港、澳门额外 行政区和台湾地区法律）统治。     （五）基金合同存放地和投资者取得的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公景色和营业景色查阅。                      诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金托管公约的内容撮要      （一）基金托管公约当事东说念主      称号：诺德基金经管有限公司      住所：中国（上海）开脱贸易教练区富城路 99 号 18 层      办公地址：中国（上海）开脱贸易教练区富城路  99  号震旦国际大楼  18  层      邮政编码：200120      法定代表东说念主：潘福祥      成立时期：2006 年 6 月 8 日      批准诞祈望关：中国证券监督经管委员会      批准诞生文号：证监基金字[2006]88 号      组织样子：有限就业公司      注册本钱：壹亿元东说念主民币      存续时间：不竭筹划      筹划范围：（一）发起、诞生和销售证券投资基金；（二）经管证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务。      称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）     注册地址：福建省福州市湖东路 154 号     办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼     邮政编码：350013     法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权利）     成立日历：1988 年 8 月 22 日     批准诞祈望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号     组织样子：股份有限公司     注册本钱：207.74 亿元东说念主民币                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      存续时间：不竭筹划     筹划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股 票之外的有价证券；金钱托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供援救箱服务；财务照顾人、资信拜谒、商讨、见证业务；经中 国银行业监督经管机构批准的其他业务（照章须经批准的技俩，经关系部门批 准后方可开展筹划行径）。     （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查      基金托管东说念主根据估量法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳设施的，基金 经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关时期系统，对基金现实投资是否相宜基金合同对于证券采纳设施的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准、注册上市的股票）、 内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许买卖的香港蚁合交易所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、场地政府债、可交换债券、可转机债券、央行单子、中期单子、短期 融资券、超短期融资券等）、债券回购、货币商场器用、金钱援救证券、银行 入款、同行存单、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须相宜中国证监会的关系规矩）。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%-70%， 其中投资于港股通标的股票的比例不高出股票金钱的 50%。每个交易日日终在扣                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。     本基金参与股指期货交易，应相宜法律律例规矩和基金合同约定的投资限 制并盲从关系期货交易所的业务执法。     如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在 履行适当设施后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 例进行监督。     基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：     （1）本基金股票投资占基金金钱的比例为 30%-70%，其中投资于港股通标 的股票的比例不高出股票金钱的 50%；     （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股系数计划）不高出基金金钱净值的 10%；     （4）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计划），不高出该证券的 10%；     （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种金钱援救证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10%；     （6）本基金持有的一齐金钱援救证券，其市值不得高出基金金钱净值的     （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）金钱援救证券的比例，不得超 过该金钱援救证券限度的 10%；     （8）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种金钱援救 证券，不得高出其种种金钱援救证券系数限度的 10%；     （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱援救证券。 基金持有金钱援救证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资设施，应在                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；     （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出 基金金钱净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；     （12）本基金经管东说念主经管的一齐绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投 资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票 的 30%；     （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得高出基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；     （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；     （15）本基金的基金金钱总值不高出基金金钱净值的 140%；     （16）本基金投资股指期货，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交易 日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%； 本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金金钱 净值的 10%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得高出上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计划）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的估量约定；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱援救证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等；     （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资 比例不相宜上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗， 但中国证监会规矩的非凡情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。     基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。     如果法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述限制性规矩，如适用于本 基金，则在履行适当设施后，本基金投资不再受关系限制或按照诊疗后的规矩 实践，但须提前公告。 项下的基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管 东说念主基金投资退却步履进行监督。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性规矩，在适用于本基 金的情况下，本基金在履行适当设施后可不受上述规矩的限制或以变更后的规 定为准，但须提前公告。 参与银行间债券商场进行监督。     基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业 设施的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提 供的银行间债券商场交易敌手名单和交易结算方式进行交易，如基金经管东说念主在 基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为 基金经管东说念主招供全商场交易敌手。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券商场交 易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手进行 但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要 临时诊疗银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  由，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商科罚。     基金经管东说念主负责对交易敌手的资信驾驭，按银行间债券商场的交易执法进 行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律就业及示寂。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担负约就业过甚他关系法律就业的，基金经管东说念主有权 向关系交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据 银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算方式进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易 方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管 理东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产示寂的，基金托管东说念主不承担由此形成 的相应损成仇就业。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风 险或形成基金金钱示寂的，基金托管东说念主喜悦担相应就业。     基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的实在、准确。基金经管东说念主应当按照估量律例规矩，与 基金托管东说念主、入款机构签订关系书面公约。基金托管东说念主应根据估量关系律例及 公约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关系公约、账户资 料、投资指示、入款证实书等估量文献，切实履行托管职责。     基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等估量法律律例，以及国度估量账户经管、利率经管、支付结算 等的各项规矩。     基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约 定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜估量规矩进行监督。如基 金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金 经管东说念主招供整个银行。     基金经管东说念主对按时入款提前支取的示寂由其承担。 通受限证券进行监督。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）基金投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券估量问题的文书》等估量法律律例规矩。     （2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不齐备一致，包括 由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等通顺受限证券。     （3）在初度投资通顺受限证券之前，基金经管东说念主应当制定关系投资决策流 程、风险驾驭等规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金经管东说念主应当根据基金的投 资作风和流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在关系轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开导行股票，基金经管 东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限 证券的投资额度和投资比例驾驭情况。     （4）在投资通顺受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个交易日向基金 托管东说念主提供估量通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金经管东说念主与 承销商签订的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、无缺。     （5）基金经管东说念主应在本基金投资非公开导行股票后两个交易日内，在中国 证监会规矩媒介败露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。     （6）基金托管东说念主应付基金经管东说念主是否盲从法律律例、投资决策历程、风险 驾驭轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的估量 书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金 经管东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面说明， 并保留调查基金经管东说念主风险经管部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估 禀报等备查贵府的权利。如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上 报中国证监会请求科罚。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主 喜悦担连带就业。     （7）关系法律律例对基金投资通顺受限证券有新规矩的，从其规矩。 于基金关联交易进行监督。     基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实 际驾驭东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场刚正合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。     根据法律律例估量基金从事的关联交易的规矩，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应预先互相提供与本机构有控股关系的推进、现实驾驭东说念主或者与其有其他要紧 狠恶关系的公司名单及估量关联方刊行的证券名单，确保所提供的关联交易名 单的实在性、无缺性、全面性。基金经管东说念主及基金托管东说念主有就业援救实在、完 整、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主及 基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个就业日内进行回函证据已有名单 的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联交易名单脱手奏效。 值计划、基金份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩瓦解数据等进行监督 和核查。 法律律例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文书基金经管东说念主限期纠正。     基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到 书面文书后应不才一就业日前实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实 履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金金钱示寂的，基金托管东说念主喜悦担 相应就业。 定，对侧袋机制启用、特定金钱处置和信息败露等方面进行监督。 本托管公约对基金业求实践核查。     对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管东说念主应在规矩时期内修起并改正， 或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。 行政律例和其他估量规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双 方招供的其他方式文书基金经管东说念主，由此形成的相应示寂由基金经管东说念主承担。 同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金经管东说念主无 高洁情理，断绝、收敛对方根据本托管公约规矩哄骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。     （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  不限于基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金经管东说念主计划的基金金钱净值和 基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金 投资运作等步履。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  经管、未实践或无故延伸实践基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过甚他估量规矩时，应实时以书面样子通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样子给基 金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 关系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和实在性，在规矩时期内修起 基金经管东说念主并改正。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无 高洁情理，断绝、收敛对方根据本公约规矩哄骗监督权，或采纳拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主冷漠警戒仍不改正的， 基金经管东说念主应禀报中国证监会。     （四）基金财产的援救      （1）基金财产应零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。     （2）基金托管东说念主应安全援救基金财产。     （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户及投资所需的其他账户。     （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产离别确立账户，零丁核算，分账 经管，确保基金财产的无缺与零丁。     （5）基金托管东说念主按照基金合同和本公约的约定援救基金财产，如有非凡情 况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的正当合规指示，不得自 走时用、贬责、分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记 结算有限就业公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费 和账户转机费等用度）。     （6）对于因为基金投金钱生的应收金钱，应由基金经管东说念主负责与估量当事 东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成示寂                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的，基金经管东说念主应负责向估量当事东说念主追偿基金财产的示寂，基金托管东说念主应赐与 必要的协助与配合，但对此不承担相应就业。     （7）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得委派第三东说念主托 管基金财产。     （1）基金召募时间召募的资金应存于基金经管东说念主在具备基金销售业务资历 的交易银行或者从事客户交易结算交易资金存管的交易银行等营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。     （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等估量规 定后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银 行账户，同期在规矩时期内，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。     （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金经管东说念主 按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。     （1）基金托管东说念主为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的称号应 当包含本基金称号，具体称号以现实开立为准。本基金的一切货币收支行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通 过该托管资金账户进行。     （2）托管资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。     （3）托管资金账户的经管应相宜估量法律律例的规矩。     基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按时入款投资，基金经管东说念主齐必须 和入款机构签订按时入款公约，约定两边的权利和义务，该公约手脚划款指示                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  附件。该公约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定 期入款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝按时入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主援救证实书蓝本或者复印件。基金经管东说念主应 该在合理的时期内进行按时入款的投资和支取事宜，若因基金经管东说念主提前支取 或部分提前支取按时入款，而产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支 取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金托管东说念主双 方协商科罚。     基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 就业公司、银行间商场登记结算机构的估量规矩，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。     （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。     （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。     （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的援救由基金托管东说念主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。     （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公 司的一级法东说念主计帐就业，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规矩实践。     （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚毅日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。     （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 规矩，在基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按估量规矩使用并 经管。     （2）法律律例等估量规矩对关系账户的开立和经管另有规矩的，从其规矩 办理。     基金财产投资的估量什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的援救库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限 就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代援救库，援救凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基 金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有 效驾驭的金钱不承担援救就业。     与基金财产估量的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代 表基金签署的、与基金财产估量的要紧合同的原件离别由基金经管东说念主、基金托 管东说念主援救。除本公约另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产估量 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应尽可能保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限不低于法定最低期限。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。     （五）基金金钱净值计划和管帐核算      （1）基金金钱净值     基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额净值是指按照每个就业日闭市后的基金金钱净值除以当日基金份 额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或示寂由基金财产承担。基金经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。     基金经管东说念主每个就业日计划基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核无误后，按规矩公告。但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的规矩暂停 估值时除外。     （2）复核设施     基金经管东说念主应每个就业日对基金金钱进行估值。但基金经管东说念主根据法律法 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金经管东说念主按规矩对外公布。     （1）估值对象     基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、其 它投资等金钱及欠债。     （2）估值原则     基金经管东说念主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门估量规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近交易日的报价不成实在反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确 定公允价值。     与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制手脚特征计划。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有关系金钱或欠债                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息援救的估值时期确定公允价值。采纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行诊疗并确定公允价值。     （3）估值方法     ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化 因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；     ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管 东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；     ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值，具体估 值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；     ④交易所上市交易的可转机债券以逐日收盘价手脚估值全价；     ⑤交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值时期确定公允价值。 在交易所商场挂牌转让的金钱援救证券，采纳估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ⑥对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行诊疗以证据估值日                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采纳估值时期 确定其公允价值。     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     ②初度公开导行未上市的无尽售期的股票和债券，采纳估值时期确定公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司推进公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会估量规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异， 未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。     ①评估金融繁殖品价值时，应当采纳商场公认或者合理的估值方法确定公 允价值；     ②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算价估值。当 日结算价及结算执法以《中国金融期货交易所结算坚信》为准。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  应酬易景色所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收规矩诊疗或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在关系税金诊疗日或现实支付日进行相应的估值 诊疗。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新规矩估值。     如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 设施及关系法律律例的规矩或者未能充分转机基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。     根据估量法律律例，基金金钱净值计划和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金估量 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念， 按照基金经管东说念主对基金净值的计划结果对外赐与公布。     （3）非凡情形的处理 舛讹不手脚基金金钱估值症结处理。 司发送的数据症结、遗漏等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、 适当、合理的措施进行查验，可是未能发现该症结的，由此形成的基金金钱估 值症结，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的措施排斥或收缩由此形成的影响。     （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视 为基金份额净值症结；基金份额净值计划出现症结时，基金经管东说念主应当立即予                 诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  以纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护示寂进一步扩大；     （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。     （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额持有东说念主形成示寂需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的就业，经确 认后按以下条件进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议 实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的示寂，由基金经管东说念主负责赔付。 此给基金份额持有东说念主形成示寂的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照过错进程各自承担相应的就业。 计划和查对尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金经管东说念主的计划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的示寂， 由基金经管东说念主负责赔付。 等），进而导致基金份额净值计划症结而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 示寂，由基金经管东说念主负责赔付。     （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。     （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；     （2）因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；     （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     按国度估量部门规矩的管帐轨制实践。     基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金经管东说念主、基 金托管东说念主离别独速即确立、记录和援救本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计划和公告的， 以基金经管东说念主的账册为准。     （1）财务报表的编制     基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。     （2）报表复核     基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据 齐备一致。     （3）财务报表的编制与复核时期安排     基金经管东说念主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度 收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度禀报的编制；在上半年收尾之日起 2 个 月内完成基金中期禀报的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度禀报 的编制。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金经管东说念主不错 不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。     基金经管东说念主应实时完成报表编制，将估量报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主                  诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度估量规矩为准。     基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及禀报。 托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。     （六）基金份额持有东说念主名册的登记与援救      基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份 额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和援救， 保存期不少于 20 年。基金经管东说念主和基金托管东说念主应离别援救基金份额持有东说念主名 册，保存期不少于 15 年，法律律例另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善援救，则按关系律例承担就业。     在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金经管东说念主应将估量资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和 无缺性。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应盲从守密义务，法律律例另有规矩或有权机关另有要求的 除外。     （七）争议科罚方式      两边当事东说念主同意，因本托管公约而产生的或与本托管公约估量的一切争议， 如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照该机构届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是终端的，对两边当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度 由败诉方承担。     争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、长途、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，转机基金份额 持有东说念主的正当权益。     本公约受中国法律（为本公约之目标，在此不包括香港、澳门额外行政区 和台湾地区法律）统治。                   诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （八）托管公约的变更、阻隔      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。     （1）基金合同阻隔；     （2）基金托管东说念主松手、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接管基金资 产；     （3）基金经管东说念主松手、照章被取销、歇业或由其他基金经管东说念主接管基金管 理权；     （4）发生法律律例或基金合同规矩的阻隔事项。                    诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东说念主的服务      基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：      （一）对账单服务      基金投资东说念主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务样子 为账单定制服务。投资东说念主不错根据个东说念主需求，采纳取得账单的样子。本公司将 根据投资者定制的对账单服务方式提供对账单。      投资东说念主可通过以下阶梯，采纳对账单服务样子：    择的对账单服务方式。  证件或基金账号登录基金账户（驱动密码开户证件后六位）插足“服务定制” 栏目进行定制。  （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金名 称、手机号码或 E‐mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。     （二）基金间转机服务      基金经管东说念主在基金合同奏效后的恰其时候将为投资东说念主办理基金间的转机业 务，具体业务办理时期、业务执法及转机费率在基金转机公告中列明。      （三）收集在线服务      通过本基金经管东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错杀青在线咨 询、投诉、建议和寻求种种匡助。      基金经管东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等种种 信息，投资东说念主不错根据各自的使用风气相等浮浅的自行查询或信息定制。      基金经管东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄 送方式或频率确立、修改查询密码等服务。                             诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）           公司网址：www.nuodefund.com           （四）信息定制服务           在时期条件进修时，基金经管东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金经管东说念主网      站、客户服务中心提交信息定制苦求，基金经管东说念主通过手机短讯、E‐MAIL 按时      为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易证据查询、每月账户余额与损      益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新家具信息败露、基金净      值查询等。           （五）客户服务中心（CALL‐CENTER）电话服务           投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息查询、      账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。           客户服务电话：400‐888‐0009，021‐68604888           客户服务传真：021‐68985121           （六）投诉受理           投资东说念主不错通过招呼中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形      式，进行投诉，整个渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个就业      日内修起，要紧投诉五个就业日内修起。若规矩时期内无法处理罢了的，应及      时修起进展景况。           投诉热线：021‐68985155           （七）网上开户与交易服务           在时期条件进修时，诺德基金过甚招引机构将为投资东说念主提供浮浅快捷的网      上在线开户交易服务。                         二十三、其他应败露事项  编号           公告事项                  法定败露方式          法定败露日历               诺德基金经管有限公司对于公司实              际驾驭东说念主变更的公告                           诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            诺德基金经管有限公司对于旗下部           分基金参加上海好买基金销售有限           公司申购（含按时定额投资）、转机           业务费率优惠行径的公告            诺德基金经管有限公司旗下部分基           金 2023 年 4 季度禀报教唆性公告            诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金 2023 年第 4 季度禀报            诺德基金经管有限公司对于关闭公           司直销网上交易平台、微信交易平台           购（含按时定额投资）     、基金转机业           务的公告            诺德基金经管有限公司对于旗下部           分基金参加江苏银行股份有限公司           申购（含按时定额投资）业务费率优           惠行径的公告            诺德基金经管有限公司对于旗下部           分基金参加中国星河证券股份有限           公司申购（含按时定额投资）业务费           率优惠行径的公告            诺德基金经管有限公司旗下部分基           金 2023 年年度禀报教唆性公告            诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金 2023 年年度禀报            诺德基金经管有限公司对于旗下部           分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有           限公司转机业务费率优惠行径的公           告            诺德基金经管有限公司旗下部分基           金 2024 年第 1 季度禀报教唆性公告           诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金 2024 年第 1 季度禀报            诺德基金经管有限公司对于旗下部           分基金参加中泰证券股份有限公司           申购（含按时定额投资）、转机业务           费率优惠行径的公告            诺德基金经管有限公司对于旗下部           更新教唆性公告            诺德兴远优选一年持有期夹杂型证           券投资基金基金家具贵府概要更新                               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                级经管东说念主员变更公告                诺德基金经管有限公司对于董事变               更的公告                诺德基金经管有限公司旗下部分基               金 2024 年第 2 季度禀报教唆性公告               诺德兴远优选一年持有期夹杂型证               券投资基金 2024 年第 2 季度禀报                诺德基金经管有限公司对于旗下部               分基金参加大同证券有限就业公司               有限公司申购（含按时定额投资）业               务费率优惠行径的公告                诺德基金经管有限公司旗下绽开式               基金代销机构一览表                诺德基金经管有限公司旗下部分基               金 2024 年中期禀报教唆性公告                诺德兴远优选一年持有期夹杂型证               券投资基金 2024 年中期禀报        注：指定互联网网站包括基金经管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。                                       诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         二十四、招募说明书的存放及查阅方式      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规矩将本招募说明书置备 于公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时期内可供免费查阅。投资东说念主 也不错径直登录基金经管东说念主的网站进行查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合 理时期内取得上述文献复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过甚复印件， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容齐备一致。                                          二十五、备查文献      备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公景色和 营业景色，在办公时期内可供免费查阅。      （一）中国证监会准予诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金召募 注册的文献      （二）《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金基金合同》；      （三）《诺德兴远优选一年持有期夹杂型证券投资基金托管公约》；      （四）法律观念书；      （五）基金经管东说念主业务资历批件、营业派司和公司规矩；      （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司；      （七）中国证监会要求的其他文献。                                                                                        诺德基金经管有限公司                                                                                      二〇二四年九月二十八日